截至2024年上半年，券商（含分支机构或营业部）和从业人员已收到超200张罚单。据券商中国记者不完全统计，上半年监管开具的229张罚单，涉及50家券商，从业人员202人次。其中，大型券商被罚次数居前，多在4次及以上；投行业务罚单数量占比约三成，33家券商都被点名。

整体来看，与以往相比，上半年券商罚单呈现出一些显著特点，包括加强了对境外子公司和公司治理的关注度；持续从严监管场外期权业务；监管处罚力度加强，首次出现发行上市监管“资格罚”。

以行政监管和自律监管举措为统计口径，券商中国记者梳理发现，2024年上半年，证监系统给券商（含分支机构或营业部）和从业人员开具了186张罚单，沪深北三大交易所及全国股转公司开具43张。由于监管会对同一事项开出多张罚单，例如原新时代证券（现为诚通证券）因内控不完善、经营管理混乱等事项，被北京证监局一次性开出11张罚单，公司1张，相关责任人员共10张。也有监管一张罚单指向多个主体，例如就IPO项目履职不力，多家券商及保荐代表人同时领罚。统计券商为处罚主体的罚单数量，可以相对公允地反映机构被罚次数。

数据显示，共有130张罚单开给机构，涉及50家券商（分支机构计入公司，下同）。总体看，近四成券商被罚1次，被罚次数在2到3次的券商数量与此相当，被罚券商在4次及以上的共14家，以大型券商居多。从业人员方面，被采取监管措施的多达202人次。大致可分为高管或相关业务负责人、营业部员工和保荐代表人三类。按照从属情况看，招商证券收罚单的员工数量居首。此前，监管对招商证券多名从业人员买卖股票等违法违规行为进行了集中查办，共对46人采取行政监管措施。员工收罚单在10张及以上的券商还有海通证券、原新时代证券、中原证券。三家券商被罚员工不乏时任董事长、总经理等高管层成员。

从被罚事项看，投行业务是监管重点，不仅罚单数量多，出现问题的券商数量也最多。33家券商共领73张投行罚单。其中，海通证券、中信建投、中信证券三家券商被罚次数居于前三，分别有4个、5个、4个投行项目被出具行政监管举措。在所有因投行业务被罚的券商中，华西证券、国海证券、光大证券、东吴证券遭到证监会和交易所“双罚”，且这四家券商都是“栽”在了金通灵财务造假案上。

经纪业务也是监管出手的重点领域，67张罚单，涉及29家券商。中泰证券跟此相关的罚单最多，4位员工被出具警示函，中泰证券和湖南分公司，以及位于漳州的一营业部均被警示。在违规事项上，多见无证上岗、承诺收益、帮助客户在两融业务资质评估等测试中“作弊”等问题。有一些罚例则较为少见，比如因未能及时妥善处理投资者投诉和纠纷，监管分别对华泰证券和招商证券开出“投资者保护型”罚单。