7 月 4 日，蓝鲸新闻（记者金磊）获悉，上海金融监管局公布了《2023 年度监管法治白皮书》（以下简称《监管法治白皮书》），这是该局首次发布此类白皮书。

《监管法治白皮书》指出，上海金融监管局在促进监管法治效能提升方面取得了六项进展：

一、依法监管，体现新作为

深入学习贯彻新时代中国特色社会主义思想，开展法治思想专题学习和调研，创新建立“5G+”监管法治评估试行机制，加强内外规制管理，促进金融高质量发展。与上海市高院、检察院、公安局等部门加强合作，完善金融法治协作机制。

二、依法推进制度型开放，取得新进展

放宽事前监管，完善告知承诺制，推进证照分离改革，激发市场活力。加强事中事后监管，开展准入后评估、行政许可清理。批复设立长三角一体化示范区金融分支机构，探索绿色金融、科技金融专项工作方案，以高效市场准入服务经济发展。

三、行政执法，彰显新担当

坚持行政处罚严肃性，完善执法制度，加强党委对重大行政处罚案件的监督。提升执法标准，依法保障当事人救济权，常态化开展行政处罚典型案例通报，确保行政处罚的严肃性、有效性、精准性。

四、行政监督，展现新作为

扎实开展行政应诉工作，完善应诉流程，获法院支持。接受人大、政协监督，获建议提案办理工作表扬。推进政务公开，做好依申请公开信息办理，主动公开官网政务信息，确保行政权依法运行。

五、金融普法，取得新成果

开展“12·4”国家宪法日宣传和监管法治主题党建活动，召开内部法律顾问会议，印发法治期刊。引导辖内金融机构开展金融法治宣传教育，探索智慧普法，开展丰富多样的金融普法活动。

六、金融机构依法经营水平，实现新跃升

引导辖内金融机构提升依法经营水平，夯实合规经营基础，建立闭环管理机制。强化依法经营的公司治理架构，完善“三会一层”职责分工。有效管控法律风险，提升科技赋能依法经营的能力。